2024年4月，市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法電子數(shù)據(jù)取證暫行規(guī)定》，為行政執(zhí)法電子數(shù)據(jù)取證工作提供了法律依據(jù)。為確保收集和固定電子數(shù)據(jù)證據(jù)的合法有效，落實(shí)真實(shí)性和完整性的要求，仍然需要從四大基礎(chǔ)問題入手，完善互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)監(jiān)管電子數(shù)據(jù)證據(jù)管理的規(guī)范體系。

　　一、源與流：底層邏輯與制度演進(jìn)

　　IT革命和互聯(lián)網(wǎng)的全面興起，大數(shù)據(jù)和云技術(shù)時(shí)代的來臨，網(wǎng)絡(luò)交易活動(dòng)不再受時(shí)間、地點(diǎn)、主體、對(duì)象和幣種的限制。任何經(jīng)濟(jì)聯(lián)系是實(shí)時(shí)的、可連續(xù)的，消除了時(shí)滯或斷點(diǎn)，空間差異實(shí)現(xiàn)了最小化，并被實(shí)時(shí)地記錄。進(jìn)入移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代之后，互聯(lián)網(wǎng)突破時(shí)空障礙，使得“大規(guī)模并發(fā)”成為常態(tài)。在不斷生長(zhǎng)的網(wǎng)絡(luò)中，局部的節(jié)點(diǎn)分布和整體的節(jié)點(diǎn)分布具有相似性。與此前的電子數(shù)據(jù)證據(jù)相比，互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)產(chǎn)生了質(zhì)的變化，不再是靜態(tài)的、平面的和單一的，看上去不再具有堅(jiān)固的確定性，而是和互聯(lián)網(wǎng)整體一樣呈現(xiàn)出有機(jī)體的特點(diǎn)，是動(dòng)態(tài)的、立體的和多元的，底層邏輯的“源”決定了制度演進(jìn)的“流”，這種顯性的不確定性要用全新的理念來把握和管理。

　　國(guó)內(nèi)現(xiàn)有的電子數(shù)據(jù)證據(jù)制度和標(biāo)準(zhǔn)多源于“物理介質(zhì)現(xiàn)場(chǎng)取證”設(shè)計(jì)理念，在解決“離線”電子數(shù)據(jù)證據(jù)管理方面發(fā)揮了重要作用，大多數(shù)情況之下在PC端也能適用。但在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代，這一操作并不適應(yīng)移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的分布式、云計(jì)算等基礎(chǔ)環(huán)境特點(diǎn)，更談不上適應(yīng)“千群千面”“千址千面”的應(yīng)用場(chǎng)景。

　　而且，在目前市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管實(shí)踐中，大量的互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)由司法鑒定機(jī)構(gòu)或第三方技術(shù)機(jī)構(gòu)代為獲取、存儲(chǔ)、固化和出證，市場(chǎng)監(jiān)管部門自行取證反而常被行政相對(duì)人、法院甚至系統(tǒng)內(nèi)執(zhí)法人員質(zhì)疑?；ヂ?lián)網(wǎng)市場(chǎng)監(jiān)管電子數(shù)據(jù)證據(jù)的應(yīng)用是為了服務(wù)監(jiān)管實(shí)踐，量依靠第三方存證機(jī)構(gòu)提供證據(jù)、進(jìn)行證明的情況，與市場(chǎng)監(jiān)管部門依法行政的獨(dú)立性、權(quán)威性和嚴(yán)肅性是嚴(yán)重違背的。市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行自證應(yīng)當(dāng)是常態(tài)，在特殊情況之下不具備條件自證的，由他證輔助完成作為補(bǔ)充，這才是市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的題中之義。因此，有必要在自證的前提之下，突出監(jiān)管特色和時(shí)代特點(diǎn)，進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的類型化歸納、證據(jù)資格與證明力、全流程管理的全面梳理。

　　花與葉：制度安排與實(shí)踐演變

　　在電子數(shù)據(jù)證據(jù)領(lǐng)域，從立法上看，電子數(shù)據(jù)已納入三大訴訟法的法定證據(jù)種類，還配套出臺(tái)了系列司法解釋;從實(shí)踐上看，公檢法機(jī)關(guān)辦理電子數(shù)據(jù)相關(guān)案件積累了大量經(jīng)驗(yàn)，形成了操作規(guī)程;從工具上看，第三方電子數(shù)據(jù)取證公司業(yè)務(wù)方興未艾，協(xié)助地方市場(chǎng)監(jiān)管部門進(jìn)行存證和固證;從認(rèn)知上看，全社會(huì)對(duì)于區(qū)塊鏈、微信、QQ取證等電子數(shù)據(jù)取證有了一定的了解，在消費(fèi)維權(quán)中也會(huì)借助各類工具和軟件進(jìn)行取證嘗試。如此看來，制度安排與實(shí)踐需求相得益彰，好花已有綠葉扶持，市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的電子數(shù)據(jù)證據(jù)制度或者標(biāo)準(zhǔn)的制定似乎沒有必要，照搬照抄上位法或者相關(guān)部門的規(guī)定，再根據(jù)監(jiān)管需求進(jìn)行適應(yīng)性修改，即可完成本次的立規(guī)任務(wù)。實(shí)際情況并非如此，花和葉都已深植互聯(lián)網(wǎng)土壤之中，制度之花和實(shí)踐之葉也應(yīng)當(dāng)隨之演變，因循離線規(guī)定和操作，在有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐中已不敷使用。

　　一方面，現(xiàn)行涉網(wǎng)證據(jù)規(guī)則與市場(chǎng)監(jiān)管需求合法性之間存在差距。司法部門陸續(xù)出臺(tái)了一些有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的司法解釋或管理規(guī)定。例如：《最高人民法院關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)法院審理案件若干問題的規(guī)定》《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對(duì)電子數(shù)據(jù)相關(guān)審查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了規(guī)定，主要是從電子數(shù)據(jù)生成、收集、存儲(chǔ)、傳輸?shù)冉嵌葘彶?。上述?guī)定都是面向民事訴訟領(lǐng)域的，法院作為中立的裁判者，有關(guān)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的舉證、質(zhì)證和認(rèn)證規(guī)則建立在平等主體之間的法律關(guān)系基礎(chǔ)上，按照“誰主張、誰舉證”原則分配證明責(zé)任。但是監(jiān)管涉及的是行政主體與相對(duì)人之間的行政法律關(guān)系，市場(chǎng)監(jiān)管部門的地位并不超然，必須承擔(dān)舉證責(zé)任，并且接受司法監(jiān)督。為確保市場(chǎng)監(jiān)管的合法性，可以吸納上述民事證據(jù)規(guī)則新技術(shù)層面的相關(guān)操作，但是必須按照行政邏輯進(jìn)行取證、用證和存證的流程再造。如果直接套用現(xiàn)行涉網(wǎng)證據(jù)法學(xué)相關(guān)理論和規(guī)則，支撐研究不僅無法實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新，而且難以有效支持市場(chǎng)監(jiān)管部門一線網(wǎng)監(jiān)執(zhí)法工作。

　　另一方面，行政訴訟證據(jù)制度與市場(chǎng)監(jiān)管特殊性之間存在差距。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)除行政訴訟領(lǐng)域外的行政法范疇，至今尚無成型的證據(jù)證明標(biāo)準(zhǔn)和證據(jù)審查標(biāo)準(zhǔn)。如果在市場(chǎng)監(jiān)管電子數(shù)據(jù)證據(jù)管理中只是簡(jiǎn)單套用訴訟證據(jù)制度，可能會(huì)在原則、規(guī)則和流程上“水土不服”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第三十九條規(guī)定 ：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)圍繞證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、合法性和真實(shí)性，針對(duì)證據(jù)有無證明效力以及證明效力大小，進(jìn)行質(zhì)證?！痹趥鹘y(tǒng)行政訴訟證據(jù)制度中，證據(jù)的完整性沒有被單獨(dú)提出，而是作為關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性中的一部分。1996年《聯(lián)合國(guó)電子商務(wù)示范法》首次提出證據(jù)完整性的概念，2004年《電子簽名法》也多次出現(xiàn)完整性的表述，且在后續(xù)修訂中保留。因此，相較于傳統(tǒng)證據(jù)強(qiáng)調(diào)關(guān)聯(lián)性而言，互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的完整性更為重要，因其是由一系列命令、程序、技術(shù)規(guī)則、傳輸協(xié)議構(gòu)成內(nèi)部相互印證的證據(jù)鏈，其中既包括直接體現(xiàn)違法行為存在的網(wǎng)頁、圖像、視頻等主要數(shù)據(jù)，還包括取證人員身份、取證環(huán)境清潔、取證過程記錄等附屬證據(jù)。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，取證行為可與具體行政行為相脫離，可以對(duì)應(yīng)競(jìng)合的具體行政行為，因此，在互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)管理中，關(guān)聯(lián)性不是關(guān)鍵，完整性是判斷真實(shí)性和合法性的前提，也是電子數(shù)據(jù)證據(jù)的必備要件。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2020年市場(chǎng)監(jiān)管部門行政應(yīng)訴案件不足行政處罰案件數(shù)的2%，也就是說，絕大多數(shù)市場(chǎng)監(jiān)管具體行政行為不會(huì)涉及行政訴訟。而且，從功能上來講，互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)管理制度是針對(duì)管理過程和取證工具的自證規(guī)則，與訴訟中的個(gè)案審查標(biāo)準(zhǔn)分屬不同應(yīng)用場(chǎng)景，直接移植難免產(chǎn)生排異反應(yīng)。如果根據(jù)應(yīng)用概率很低的行政訴訟證據(jù)規(guī)則，去規(guī)制應(yīng)用概率很高且應(yīng)用場(chǎng)景千差萬別的市場(chǎng)監(jiān)管行為，違反行政法律的效率原則。

　　時(shí)與空：時(shí)態(tài)更迭與生態(tài)演化

　　互聯(lián)網(wǎng)超越了工業(yè)時(shí)代的線性時(shí)間觀，共時(shí)性取代了歷時(shí)性，網(wǎng)絡(luò)虛擬世界也成為并發(fā)空間。在這樣的時(shí)空觀之下，電子數(shù)據(jù)證據(jù)在時(shí)間上由線性發(fā)展的單點(diǎn)拓展至同時(shí)存在、彼此交織和碰撞的多點(diǎn)，包涵了此前在單向流動(dòng)中無法回溯、復(fù)現(xiàn)的可能性;在空間上由二維抬升為三維，容納了此前在平面上不可能展示的可校驗(yàn)的豐富細(xì)節(jié)。新技術(shù)造就了主觀世界、客觀世界之外的新型虛擬世界，互聯(lián)網(wǎng)市場(chǎng)監(jiān)管的執(zhí)法場(chǎng)景已然發(fā)生巨變。

　　以網(wǎng)絡(luò)交易為例，最初互聯(lián)網(wǎng)只是技術(shù)和工具，電子數(shù)據(jù)證據(jù)以數(shù)據(jù)電文、視聽資料或者鑒定意見的法定形式出現(xiàn)，獲取時(shí)只需要把線上的證據(jù)按照線下的邏輯進(jìn)行固定和提交，就可以視為證據(jù)原件。隨著電子技術(shù)的發(fā)展，電子數(shù)據(jù)證據(jù)大量出現(xiàn)，逐漸被立法和司法接納，成為獨(dú)立的證據(jù)種類，電子數(shù)據(jù)證據(jù)的合法有效依然建立在等同原件的基礎(chǔ)之上。進(jìn)入移動(dòng)互聯(lián)時(shí)代，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)規(guī)模不斷攀升，網(wǎng)絡(luò)交易信息與各類蹤跡、偏好、訪問記錄、日志心語等社交行為痕跡，共同形成了交易者的數(shù)字化化身。市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的對(duì)象雖然還是涉嫌違法的交易行為，但是互聯(lián)網(wǎng)交易行為已不僅僅是行為本身，也代表了交易主體的數(shù)字化分身之一，展開了時(shí)間和空間的新維度。電子數(shù)據(jù)證據(jù)基于更為先進(jìn)的信息技術(shù)生成，這與之前的電子數(shù)據(jù)或者證據(jù)的概念有著本質(zhì)的差別，取證、存證和用證的流程也要服從市場(chǎng)監(jiān)管場(chǎng)景的轉(zhuǎn)換而進(jìn)行重塑。

　　但是，在監(jiān)管執(zhí)法的實(shí)際使用中，在現(xiàn)有的證據(jù)規(guī)則體系下，電子數(shù)據(jù)證據(jù)要將攜帶的新技術(shù)元素全都摒棄，以數(shù)字化形式存在于磁盤、優(yōu)盤、紙面等載體;要將數(shù)據(jù)編碼轉(zhuǎn)化為二維世界可以識(shí)別的形式，抹去大量記載證據(jù)生成、流轉(zhuǎn)甚至篡改的代碼信息，才能被證據(jù)規(guī)則接納，作為證明案件事實(shí)的數(shù)據(jù)。

　　因此，市場(chǎng)監(jiān)管互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)制度需要突破原件的既有思維，引入新的時(shí)空觀念，充分考量電子數(shù)據(jù)在虛擬空間里無限快速傳播的歷時(shí)和并行。市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法所要提取數(shù)據(jù)化的信息不是通過展示“原件”的方式，而是要盡可能全面展示原生態(tài)、瞬間直達(dá)的信息，內(nèi)容與載體是融為一體的;提取證據(jù)也不是要注重各種存儲(chǔ)介質(zhì)，而是要將數(shù)據(jù)背后的直接與人、事、過程相關(guān)聯(lián)的過程同時(shí)展現(xiàn)出來。為保證展示信息和展現(xiàn)過程完整，根據(jù)研究，采取多點(diǎn)并行的方式提高證據(jù)為真的概率，同時(shí)應(yīng)注意每個(gè)點(diǎn)均應(yīng)符合規(guī)定且彼此之間相互獨(dú)立，點(diǎn)的選擇應(yīng)具有代表性等，以達(dá)到相互印證的效果。

　　因此，以合法性、真實(shí)性和完整性為原則，在符合程序的前提下獲取的特定時(shí)空條件下的電子數(shù)據(jù)證據(jù)應(yīng)被推定為真實(shí)，作為互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)制度的核心，促進(jìn)全新的互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)的演化。

　　總與分：頂層設(shè)計(jì)與地方演繹

　　按照現(xiàn)行市場(chǎng)監(jiān)管行政管理體制，在電子數(shù)據(jù)證據(jù)方面中央和地方事權(quán)的劃分上，總局負(fù)責(zé)基礎(chǔ)性制度供給和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，地方局負(fù)責(zé)具體的取證和執(zhí)法。作為前沿應(yīng)用的電子數(shù)據(jù)證據(jù)立規(guī)，需要協(xié)調(diào)處理央地關(guān)系。在移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代，電子數(shù)據(jù)證據(jù)管理制度的“總”和“分”關(guān)系既不是上下一體、嚴(yán)絲合縫的“金字塔”或者“圓柱體”，也不是以總局為中心、以地方局為外圍的“同心圓”，而是反映網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)的“分布式”結(jié)構(gòu)，由總局出臺(tái)規(guī)則打底的組織化和條理化的確定性約束，也有互相連接、鏈接的各地節(jié)點(diǎn)之間的動(dòng)態(tài)呼應(yīng)、配合與不確定性振蕩、調(diào)整;由總局劃定推定真實(shí)和可校驗(yàn)的技術(shù)自證和管理自證的規(guī)則底線，對(duì)基礎(chǔ)、共性的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任進(jìn)行科學(xué)分配，提供管理制度結(jié)構(gòu)化的框架和合法性的依據(jù)，為一線執(zhí)法人員“撐腰”，同時(shí)也為地方局的特色系統(tǒng)、個(gè)性規(guī)定留足空間，在合法的前提之下發(fā)揮各地主觀能動(dòng)性，鼓勵(lì)地方局自建證據(jù)管理系統(tǒng)，創(chuàng)新管理機(jī)制，提高管理水平。

　　總之，在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境之中，為市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的電子數(shù)據(jù)證據(jù)制定管理制度，首要問題就是要?jiǎng)?chuàng)新建立在“不確定性”基本面上的監(jiān)管法理，以互聯(lián)網(wǎng)有機(jī)體作為出發(fā)點(diǎn)，不懼絕對(duì)確定性缺席的“失范”，描摹電子數(shù)據(jù)的技術(shù)維度，抓取相對(duì)確定的事實(shí);以依法行政作為立足點(diǎn)，不懼顛覆實(shí)體、程序傳統(tǒng)擺布的“失序”，通過程序合法證成實(shí)體合法，堅(jiān)持行使法定職能，實(shí)現(xiàn)可校驗(yàn)的技術(shù)和管理“雙自證”;以執(zhí)法需求作為著力點(diǎn)，正視移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)證據(jù)規(guī)則空白的“缺憾”，面對(duì)互聯(lián)網(wǎng)電子數(shù)據(jù)證據(jù)的變化實(shí)際，改變既有的思維方式、立法模式和辦事程式，建立全新的央地關(guān)系，在此基礎(chǔ)上立規(guī)，覆蓋證據(jù)的取、存、用的全過程，解決日常執(zhí)法中無法可依、無計(jì)可施、無物之陣的困境，進(jìn)一步落實(shí)一線執(zhí)法人員的制度、裝備、經(jīng)費(fèi)和培訓(xùn)保障，才能適應(yīng)新形勢(shì)下的市場(chǎng)監(jiān)管要求。(國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)展研究中心 王淇)

免責(zé)聲明：以上內(nèi)容為本網(wǎng)站轉(zhuǎn)自其它媒體，相關(guān)信息僅為傳遞更多信息之目的，不代表本網(wǎng)觀點(diǎn)，亦不代表本網(wǎng)站贊同其觀點(diǎn)或證實(shí)其內(nèi)容的真實(shí)性。如稿件版權(quán)單位或個(gè)人不想在本網(wǎng)發(fā)布，可與本網(wǎng)聯(lián)系，本網(wǎng)視情況可立即將其撤除。